Solutions de conformité AV propose un service d’évaluation complet conçu pour fournir une analyse approfondie de votre cadre de conformité. Ce service englobe tous les aspects d’un examen d’assurance de conformité, complété par une analyse détaillée de votre infrastructure de conformité existante. L’évaluation inclut une comparaison avec les meilleures pratiques de l’industrie, des tests approfondis de l’environnement de contrôle, et bien plus encore. À la fin du processus, vous recevrez un rapport basé sur les exceptions mettant en lumière les principales conclusions et les domaines à améliorer.

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Cet examen garantit que votre programme interne de conformité respecte les exigences réglementaires actuelles, notamment les instruments nationaux, les instruments multilatéraux, les règles de la CVMO, la Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes (LRPCFAT), PIPEDA, et d’autres réglementations pertinentes. Le processus compare également vos pratiques aux orientations des avis du personnel des ACVM et aux meilleures pratiques de l' OCRI, identifie et corrige les lacunes dans votre manuel de politiques et procédures de conformité, et effectue des tests rigoureux des contrôles internes pour établir une opération de conformité solide et efficace.

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Services offerts :

• Évaluation du cadre de conformité : Réalise un examen complet de votre infrastructure de conformité, comprenant une comparaison avec les meilleures pratiques de l’industrie et les exigences réglementaires, des tests de l’environnement de contrôle et des entretiens avec le personnel.

• Cycle basé sur les risques (CANAFE) : Une analyse approfondie des risques inhérents à l’entreprise, évaluant l’exposition aux crimes financiers tels que le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.

• Évaluation de la cybersécurité : Tests complets pour identifier les vulnérabilités de votre infrastructure numérique et garantir la conformité avec les attentes réglementaires en matière de cybersécurité.

• Vérifications des fournisseurs tiers : Évaluation de vos relations avec des fournisseurs tiers pour garantir le respect des obligations contractuelles et des normes réglementaires.

• Rapport annuel de conformité : Préparation d’un rapport annuel complet du chef de la conformité (CCO) résumant les principales conclusions, recommandations et plans d’action pour répondre aux exigences réglementaires.

• Audit préparatoire : Le service d’audit simulé inclut des entretiens approfondis, une évaluation de la culture de conformité de l’entreprise et une analyse détaillée de ses contrôles internes. Les conclusions sont présentées à la direction, offrant des recommandations concrètes pour renforcer la préparation réglementaire et l’efficacité de la conformité.